東海證券開展私募投資業務的各項制度安排
根據《證券公司私募投資基金子公司管理規范》等相關監管規定及要求，東海證券股份有限公司（以下簡稱“東海證券”）建立健全內部控制機制，加強風險控制和合規管理，切實防范與東海投資有限責任公司（以下簡稱“東海投資”）之間的利益沖突、利益輸送等風險�！�
一、東海證券開展私募投資業務的組織形式
根據中國證監會《證券公司私募投資基金子公司管理規范》的要求，東海證券開展私募投資業務通過設立全資子公司——東海投資有限責任公司進行，東海投資是東海證券開展私募股權投資基金業務的載體和平臺。
東海投資的經營范圍為：使用自有資金對境內企業進行股權投資；為客戶提供股權投資的財務顧問服務；在有效控制風險、保持流動性的前提下，以現金管理為目的，將閑置資本金投資于依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金，央行票據等風險較低，流動性較強的證券，以及證券公司經批準設立的集合資產管理計劃、專項資產管理計劃；證監會同意的其它業務。
二、東海證券與東海投資法人隔離安排
（一）東海證券與東海投資在人員、機構、財務、資產、經營管理、業務運作等方面相互獨立。東海投資子公司作為東海證券的全資子公司，是獨立的法人主體；東海證券以其出資額為限依法承擔有限責任。東海投資的財產獨立于股東，東海投資僅以自有資產對外投資，不負債經營，將投資風險控制在公司自有資產范圍內。東海投資不進行可能承擔無限責任的投資，間接杜絕了東海證券承擔無限責任的風險。
（二）東海投資堅持市場化導向，大力引進高素質專業投資人才，建立專業團隊，樹立品牌意識，具有獨立的經營管理團隊。
東海投資以自身名義與經營團隊及所屬員工簽訂勞動合同，東海投資的管理人員和從業人員為專職，不在東海證券領取報酬。
（三） 東海投資具有獨立的法人治理結構，獨立進行經營管理、投資決策和投資管理，實現母子公司在業務上的相互獨立。東海投資已建立了以投資決策委員會為核心，由投資決策委員會、風險控制委員會、合規風控崗和項目經理構成的四級風險預警管理和投資決策體系。東海投資投資決策委員會成員構成中，東海投資的人員數量不低于二分之一，東海證券兼任人員數量不得超過三分之一 。
三、東海證券與東海投資防范利益沖突措施
東海證券與東海投資的《章程》均對各自的業務范圍進行了明確規定，直接避免了母子公司之間同業競爭所造成的利益沖突。東海投資為獨立法人主體，擁有獨立的運營管理團隊，與東海證券的投行、資產管理等部門完全隔離。
此外，東海證券還制定了《關聯交易管理制度》，具體規范關聯交易行為，明確管理權限和職責，防范利益輸送與利益沖突。
四、公司設立的舉報信箱地址或投訴電話
投訴電話：95531、400-8888-588
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