股票質押回購是指符合條件的資金融入方（以下簡稱“融入方”）以所持有的股票或其他證券（以下簡稱“標的證券”）質押，向符合條件的資金融出方（以下簡稱“融出方”）融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易。

融入方是指具有股票質押融資需求且符合證券公司所制定資質審查標準的客戶。

融出方包括證券公司、證券公司管理的集合資產管理計劃或定向資產管理客戶、證券公司資產管理子公司管理的集合資產管理計劃或定向資產管理客戶。

一、業務辦理條件：

（一）個人融入方

1、風險等級為積極型或激進型等級投資者。

2、年齡在18周歲（含）以上。

3、投資者基本資料(性別、出生日期、國籍、實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人、職業、工作單位、學歷、聯系地址、郵編、電話、手機、證件地址、Email等)已完善。

4、在公司的資產不少于50萬元。

5、未被交易所列入黑名單。

6、未被人民銀行列入反洗錢黑名單。

7、未被列入公司黑名單。

8、非本公司的股東或關聯人。

9、交易結算資金已納入第三方存管。

10、反洗錢信息正常設置。

11、無不良誠信記錄。

12、證件在有效期內。

13、普通賬戶為規范賬戶，且賬戶中無資產被凍結、強制處分。

14、法律、法規及公司規定的其它條件。

（二）機構融入方

1、風險等級為積極型或激進型等級投資者。

2、投資者基本資料(控股股東、住所、經營范圍、營業執照、法定代表人及有效身份證件信息、經辦人及有效身份證件信息、聯系地址、郵編、電話、手機、證件地址、Email、實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人、受益所有人等)已完善。

3、在公司的資產不少于50萬元。

4、未被交易所列入黑名單。

5、未被人民銀行列入反洗錢黑名單。

6、未被列入公司黑名單。

7、非本公司的股東或關聯人。

8、交易結算資金已納入第三方存管。

9、反洗錢信息正常設置。

10、無不良誠信記錄。

11、證件在有效期內。

12、普通賬戶為規范賬戶，且賬戶中無資產被凍結、強制處分。

13、法律、法規及公司規定的其它條件。

二、申請材料：

（一）個人客戶申請需提交的資料：

1、有效身份證明文件原件及復印件；

（二）機構客戶申請需提交的資料：

1、機構有效身份證明文件原件及加蓋公章的復印件，或加蓋發證機關確認章的復印件；

2、加蓋公章的控股股東或者實際控制人情況說明。

3、加蓋公章、法人章的授權委托書；

4、加蓋公章的法定代表人證明書；

5、加蓋公章的法定代表人的有效身份證明文件復印件；

6、授權代理人有效身份證明文件原件及加蓋公章的復印件；

7、公司要求提供的其他資料。

（三）合伙企業等非法人組織申請需提交的資料：

1、工商管理部門頒發的營業執照（或其他國家有權機關頒發的合伙組織成立證書）原件及加蓋公章的復印件；

2、加蓋公章的合伙協議復印件或投資各方簽署的創投企業合同及章程；

3、加蓋公章的全體合伙人或投資者名單、有效身份證明文件及復印件；

4、加蓋公章的執行事務合伙人或負責人證明書，執行事務合伙人或負責人有效身份證明文件及復印件，加蓋公章的執行事務合伙人或負責人對經辦人來辦理的關于申請融資融券業務的授權委托書；

5、經辦人有效身份證明文件及復印件；

6、創投企業還須提交國家商務部頒發的《外商投資企業批準證書》或省級（含副省級城市）以上創業投資管理部門出具的創投企業備案文件；

7、公司要求提供的其他材料。

三、業務辦理流程：

客戶申請股票質押回購，必須通過證券公司對客戶及融資項目的盡職調查、現場審核。審核通過后，根據以下流程辦理交易手續：